债券代持违规(债券代持 处罚)

距离2013年的债市乱象整顿已有六年，相关硕鼠们的“后事”不断得以公布，为从业者敲响警钟。

近期，中国裁判文书网公布的一纸文书，揭露了4名来自于证券、银行、保险的债券从业人员大肆利用丙类户进行职务侵占的犯罪事实。在这份近四万字的判决书中，详细描述了被告人如何在相互串通、层层联络之下，凭借职务优势将单位利益输送至丙类户，参与交易环节的券商和银行均超过20家，头部险企也有所参与。

界面新闻记者在中国证券业协会网站查询发现，三人在中天国富证券有限公司的执业岗位均为一般证券业务。其中有两人已经离职注销。

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随后国海证券亦发布公告称“张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖印章纯属伪造。公司自身也未签订任何相关协议”。

自此，利用丙类户参与利益输出并非法套利的模式已确立。利益输送行为均经过两个公司开设的丙类户完成，中间还有多家金融机构参与债券代持和过券。

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5月19日的发布会上，张晓军表示，证监会将继续加强证券基金经营机构监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。

记者从接近监管层人士处独家获悉，证监会日前已下发了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（以下简称《决定》），该《决定》于5月10日行程，5月13日印发，并于5月20日送达至国融证券。

作为普通债券交易员，在“鬼迷心窍”后能在多大程度上窃取公司利益？具体来看，被告人杨某参与债券交易30笔，职务侵占数额共计5240.92万元；谢某辉参与债券交易5笔，职务侵占数额共计1083.66万元，冯某参与债券交易5笔，职务侵占数额共计810.62万元，王某参与债券交易2笔，职务侵占数额共计889.29万元。

例如，在某笔交易中，杨某通过市场询价建设银行预以全价101.7109元的价格买入2亿元的“08央票38”，杨某指令梁某甲将债券卖向丙类户后卖出给海通证券，并将交易要素通过梁某甲告知丙类户委托兴业银行以全价101.8479元买入，并指令兴业银行以102.1130元的价格卖出给海通证券。

另外，同在今年5月，网信证券被辽宁证监局派驻风险监控现场工作组，其困境同样来自于大规模债券市场的代持业务。据其2018年年报数据显示，截至2018年末，在其237.6亿元的总负债中，卖出回购金融资产款达到228亿元。对此，市场预测其债券代持规模将在200亿左右，并由媒体报道称其北京固收部门负责人已失联，不过相关信息尚未得到官方证实。

此外，该债券交易人士表示，其三则是为了腾挪账户，比如在考核时将债券暂时转出来降低风险资本占用量等。

据记者了解,按照一般的债券代持“潜规则”,双方会签订“抽屉协议”,实际上是约定按照债券代持进行,但账面上是债券买卖交易。如果债市走牛,债券持有方会回购股票,获得收益,双方分享收益,然后再向公司补一份代持协议。但是一旦市场走熊,持有方就可能不承认协议的有效性,拒绝回购,代持方只能扛住,等待债券价格回升。

证监会表示，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，责令五矿证券改正。公司应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，在完成整改并经证监会核查验收前，不得新增债券自营业务，存量自营债券可卖出，不得新增买入。

其中包括国融证券2016年增资扩股期间存在的股权对赌协议，以及部分债券投资出现的代持交易、同向交易未报告问题。其中，经济观察报记者曾于去年9月份对国融证券增资扩股期间的隐瞒对赌行为进行过披露。

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2022年7月1日，内蒙古证监局对某证券公司采取出具警示函的监管措施。

除此之外，国融证券的投行业务还被发现存在多方面问题，一是项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章，负责人员未签字确认；二是项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录；三是项目底稿材料归档文件不全，部分文件掌握在经办人员手中，未及时进行归档。

仍有违规事项未通报处罚

有消息称，12月15日国海证券召开了有关“假章门”事件的会议，22家机构参会中有3家地方性银行踩雷，分别是南昌农商行、新疆汇合银行、长春发展银行。