ipo申请表(IPO申请文件)
3月13日，全面注册制下主板IPO申请首审正式落地。
当天，11家主板IPO企业上会，接受交易所的审核，其中6家在深交所审，5家企业在上交所审，均顺利过会。3月14日，沪深交易所上市委还将审议5家企业主板上市的申请。
来源 | 梧桐树下V
| 图自中国证券报公号
据了解，根据注册制下的发行上市审核规则，在上市委会议阶段，上市委员会召开审议会议，对交易所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名。
从保荐机构来看，中信证券保荐企业数量最多，包括柏诚股份、海森药业、陕能股份、中信金属、长青科技5家企业，其中陕能股份、中信金属分别与西部证券、中航证券联合保荐。光大证券紧随其后有两家保荐项目上会，此外中金公司、中信建投、安信证券、东兴证券、平安证券、申港证券、华泰联合、国信证券、国泰君安等各有一家上会。
从板块定位来看，注册制实施后，主板突出大盘蓝筹特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。这也是前述11家企业的一大特点。
土巴兔表示，本次发行实际募集资金扣除发行费用后的净额，将全部用于公司主营业务相关的项目及补充流动资金，以进一步提升公司技术水平及研发能力、品牌影响力等。
交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立科技创新咨询委员会或行业咨询专家库，负责为板块建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议；设立上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。
最后是发行上市阶段，证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当按照规定在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。发行价格确定后5个工作日内，发行人应当在相关网站全文刊登招股说明书。招股说明书的有效期为六个月，自公开发行前最后一次签署之日起计算。
（图源于土巴兔招股书）
值得一提的是，3月14日，上交所还将审议万丰股份、恒尚股份两家主板IPO；深交所同日将审议长青科技、翔腾新材、三联锻造3家主板IPO。若这5家企业顺利过会，全面注册制下首批主板上市企业将有望从前述16家企业中诞生。
2021年6月，土巴兔的创业板上市申请获受理。然而，2021年9月，因土巴兔IPO申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交，深交所中止了土巴兔发行上市审核。
科创板IPO失败后三个月后，芯龙技术创业板IPO申报被受理，二度问询后再度主动撤回材料。澎湃新闻注意到，芯龙技术不仅在2022年1-6月，营业收入、净利润同比大幅下滑，芯龙技术的高额分红也令人生疑。
如上表所示，与其他上市板块相比，基于主板“大盘蓝筹”的定位特点，全面注册制下主板设置的上述三套财报指标均要求企业盈利，且盈利指标（净利润）的考核期限更长（三年），净利润、市值、收入、现金流指标要求也更高，以及未对主板设置研发投入指标。
05发行与上市流程
3月4日，存量主板项目平移至交易所的工作结束。存量主板IPO企业、上市公司再融资项目、并购重组的平移占比分别约94%、89%、71%。
“创业板IPO终止注册的现象时有发生，说明上市条件并未放宽、监管并未放松。”国际新经济研究院执行董事付饶对《证券日报》记者表示，创业板注册制上市审核以信息披露为核心，拟上市公司需要严格履行信息披露义务，真实、准确、充分地进行信息披露。
3家公司取消审核，制图：澎湃新闻记者 戚夜云
募资规模方面，东方财富Choice数据显示，上述11家首发预计募资总额178.73亿元，平均每家募资额16.25亿元。从募资规模来看，陕能股份、中信金属分别以60亿元和40亿元居前两位，另外，中电港等3家募资额也均超10亿元。
华纬科技此次拟发行股票数量不超过 3,222.00 万股，占发行后总股本的比例不低于25%。此次首发募集资金拟用于新增年产 8000 万只各类高性能弹簧及表面处理技改项目、高精度新能源汽车悬架弹簧智能化生产线项目、研发中心项目。
海森药业成立于1998年2月，位于浙江省东阳市，是一家专业从事化学药品原料药及中间体研发、生产和销售的高新技术企业。公司目前已经形成了以消化系统类、解热镇痛类和心血管类原料药为主，以抗抑郁类、抗菌类等原料药为辅，同时以抗病毒类、非甾体抗炎类等特色原料药与制剂为预备的产品体系。公司还是硫糖铝、阿托伐他汀钙等产品国内主要生产厂家之一，且在全球市场上 也取得了较高的市场占有率。
海森药业此次拟发行不超过 1,700 万股，不低于本次发行后总股本的 25%，发行完成后，公司不超过 6,800 万股。公司此次首发募集资金拟用于年产200吨阿托伐他汀钙等原料药生产线技改项目、研发中心及综合办公楼建设项目、补充流动资金。
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