融资理财 临安(融资理财监管部门)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国庆将至，相较于此前中秋“冷清”的理财市场氛围，“国庆特供”理财产品发行则异常“热络”。据北京商报记者9月29日不完全统计，近期已有包括哈尔滨银行、宁夏银行、吉林银行、临海农商行、柯城农商行、吴兴农商行、新昌农商行、招银理财在内的多家银行及理财子公司开始宣传推出的“国庆专享”理财产品。

（二）预计2022年度关联交易类别和金额

根据中国银保监会处罚决定书，此次四家银行理财子公司的主要违法违规事实涉及“理财产品投资资产集中度超标、杠杆水平超标”“老产品规模在部分时点出现反弹”“公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%”“托管业务违反资产独立性要求，操作管理不到位”，以及“理财产品宣传不一致不准确”等问题。

【成立时间】 2016年 【注册资本】 5000万元

浙江盾安人工环境股份有限公司

业务业绩

住所：安徽省宣城市宁国市港口镇分界山

持续强化财务造假等重点领域执法

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（三）对外新增提供借款、担保或者进行重大投资；

超出预计进行确认的公告

（一）主营业务情况

湖南省纪委监委有关负责人认为，投融资领域腐败问题不仅会造成国有资产损失、增加政府投融资风险，还会导致公共建设项目存在质量隐患、营商环境恶化、政治生态破坏等严重后果。

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2023年全国两会召开在即，全国政协委员、证监会行政处罚委一级巡视员罗卫准备了两份建议。一份是建议启动《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）修改工作，一份是建议由中级人民法院统一管辖证券期货第一审行政案件。

罗卫还建议“由中级人民法院统一管辖证券期货第一审行政案件”。她指出，法律规定第一审行政案件原则上由基层法院管辖，原因在于基层法院数量多（3000多家）、分布广，便利当事人行使诉权，将行政争议化解在基层，但证券期货行政案件不宜由基层法院管辖。一是证券期货行政行为的专业性、政策性与基层人民法院审判人才、审判经验欠缺之间存在一定结构性矛盾。大多数基层法院在不了解证监会系统执法规则、执法程序，相应专业知识储备有待提升的情况下，短期内可能难以胜任此类案件办理要求。此外，证券期货相关规则不仅复杂，且时常根据市场的变化作出调整，更增加了跟进的专业难度，由中院管辖一审行政案件，更为适宜。二是证券期货市场是统一的大市场，单个行政案件的判决即可能具有很强的指导、示范作用，影响整个市场监管政策、监管标准的走向。三是现有行政案件一审管辖逻辑不清晰。为统一标准，建议最高院出台规定，明确证券期货第一审行政案件统一由当地中院管辖。

过去十年间，证监会系统对证券期货违法行为共作出2616份行政处罚决定，罚没总额417亿元，处罚决定数量是此前十年处罚决定数量的5.3倍，罚没金额是前十年罚没金额的26倍。

罗卫长期在证监会工作。她介绍，随着新《证券法》、刑法修正案(十一)以及两办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的出台实施，证券违法成本过低局面得到根本性扭转，“零容忍”强大震慑逐步形成。康得新、康美药业、乐视网等一批“害群之马”被依法从严处罚。对证券欺诈、财务造假背后的中介机构不勤勉尽责违法行为，证监会坚持“一案双查”，依法严厉追究中介机构及其从业人员法律责任，督促中介机构发挥资本市场“看门人”作用。2013年至2022年，证监会对中介机构作出141份行政处罚决定、处罚475人，罚没金额达10.26亿元。

一是持续强化欺诈发行、财务造假等重点领域执法。欺诈发行、财务造假是资本市场的“毒瘤”，不仅严重损害广大投资者的合法权益，而且影响市场秩序和金融安全，甚至可能诱发社会不稳定。对欺诈发行、财务造假等违法行为依法严惩，是建立以信息披露为核心的发行市场的重要前提。2013年至2022年，证监会系统共对欺诈发行、信息披露违法行为和中介机构未勤勉尽责违法行为合计作出873份行政处罚决定，罚款金额达29.85亿元。下一步，证监会将按照“零容忍”的工作方针，继续围绕上市公司信息披露不断强化执法工作，依法查处相关重大违法案件，压实发行人信息披露责任，督促中介机构发挥“看门人”作用，为注册制行稳致远夯实基础。

责编：万健祎

校对：杨立林

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